黔江交通发〔2019〕383号

重庆市黔江区交通局

关于印发“双随机、一公开”实施细则的通知

局属各执法单位、局机关相关科室：

现将《黔江区交通局“双随机、一公开”实施细则》印发你们，请结合各自工作实际，抓好贯彻落实。

重庆市黔江区交通局

2019 年 10 月15日

黔江区交通局“双随机、一公开”实施细则

第一条 为持续深化交通运输“放管服”改革，进一步加强事中事后监管，规范交通运输市场“双随机、一公开”监管方式，根据《重庆市交通局印发“双随机、一公开”实施细则的通知》（渝交法〔2019〕54号）文件规定，结合实际制定本细则。

第二条 局机关相关科室、局属行政执法单位（以下简称“检查机构”）开展市场监管领域行政检查相关工作时适用本细则，法律法规规章另有规定的，从其规定。

市场监管领域以外的检查相关工作参照适用本细则。

第三条 “双随机、一公开”是指在监管过程中随机抽取被检查对象，随机选派检查人员，及时向社会公开抽查情况和结果。

第四条 “双随机、一公开”应当遵循依法监管、公正高效、公开透明、协同推进的原则，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。

第五条 检查机构应当对现有行政检查进行认真梳理，制定完善本机构随机抽查事项清单。工程建设市场监管领域的检查机构应当结合市制定随机抽查事项清单。

抽查事项清单应当明确抽查事项名称、抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等（式样见附件1）。

第六条 随机抽查事项分为重点检查事项和一般检查事项。原则上所有交通运输行政检查等行政执法工作都应当通过双随机抽查方式进行，随机抽查比例不低于市场主体的3℅。

重点检查事项针对涉及交通运输安全生产、产品质量、重点工程建设和其他公共安全等领域以及往年抽查反映问题较集中的检查事项，抽查比例不设上限。

一般检查事项针对一般监管领域，抽查比例应根据监管实际情况设置上限。也可以根据实际工作要求，将社会关注度高、隐患多、信用差以及投诉举报多的一般检查事项调整为重点检查事项范围，增加抽查比例和频次。

第七条 检查机构应当根据法律、法规、规章规定，对需要监管的对象进行全面梳理，建立检查对象名录库。检查对象名录库可以是交通运输领域的相关企业和个人等市场主体，也可以是交通运输领域的产品、项目、行为等。

检查对象名录库的信息应当包括检查对象的名称、检查对象编号、检查对象地址、检查对象联系电话等（式样见附件2）。

第八条 检查机构应当建立本机构随机选派行政检查的人员名录库。检查人员名录库应当包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的综合行政执法人员和从事日常监管工作的人员，并按照执法资质、业务专长以及监管实际需求分类，以提高抽查工作专业性。对特定领域的抽查，可在满足执法检查人数要求的基础上，吸收检测机构、科研院所和专家学者等参与，通过听取专家咨询意见等方式辅助抽查。

检查人员名录库的信息应当包括检查人员的姓名、身份证号、手机号、所在单位、职务、执法证件编号、发证机关、业务专长、主要职责等（式样见附件3）。

第九条 按照“谁审批谁监管，谁主管谁监管，谁执法谁监管”的原则，检查机构应当根据法律、法规、规章的立改废释和监管工作实际情况和监管对象、检查人员的变化情况，及时对随机抽查事项清单、检查对象名录库、检查人员名录库实施动态管理，并通过重庆市交通局门户网站向社会公开。

第十条 检查机构应当根据抽查事项清单制订年度抽查工作计划（式样见附件4），并根据工作需求适时调整完善，涵盖一般检查事项、重点检查事项。

检查机构应当结合工作实际，在工程建设项目监管及其他具备条件的领域与交通系统内、外部门协商制定年度联合抽查工作计划，明确联合抽查事项的牵头部门、参与部门、抽查时间、抽查对象等，实现“进一次门、查多项事”。

第十一条 检查机构应当根据法律法规规章规定，结合实际情况合理确定随机抽查比例和频次。检查机构已抽取的检查对象不再纳入部门联合抽查范围。

对于守法经营、信用良好的市场主体可适当降低抽查比例和频次，对近期有违法记录、因经营异常、严重违法失信等被有关政府部门列入信用“黑名单”的市场主体可适当提高抽查比例和频次。

第十二条 检查机构开展检查时，应当根据年度抽查工作计划，在检查对象名录库中随机抽取被检查对象，在检查人员名录库中随机选派参加检查的人员，组织开展抽查工作。抽取时检查计划牵头部门和参与单位应派员到场。

检查机构应当根据“互联网＋”监管要求，通过随机抽取指派执法人员、确定检查对象，并明确检查的具体时间、流程和内容。

第十三条 组织开展专项治理、集中整治等监管活动，作出行政审批后对告知承诺事项是否落实进行检查，以及对投诉举报、大数据监测、转办交办等途径掌握的违法违规线索进行核查等情形，确需进行全覆盖检查或者对有关监管对象进行针对性检查的，检查人员原则上采取随机方式选派。

第十四条 检查机构要结合工作实际，制定细化随机抽查工作细则和工作指引，对抽查工作程序、抽取方法、检查流程、审批权限、检查结果、信息记录、公示程序、归档方式等作出明确规定，对抽查事项清单包含的各类抽查事项逐一明确检查内容、方法和工作要求，方便检查人员操作，提高抽查检查规范化水平。

检查可以采取现场检查、书面检查、网络监测等方式。

检查人员在现场检查时，应当通过书面记录、摄影摄像等方式，如实记录检查情况，必要时可调查询问有关人员、采取行政强制措施，固定相关证据。

第十五条 检查人员在检查中发现的问题，属于职权范围内且可以依法当场处理的，应当现场及时处理；需要实施行政处罚的，应当依法实施行政处罚；不属于本部门职责的，要及时依法移送有管辖权的部门查处；涉嫌犯罪的，及时移交司法机关。

第十六条 按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，检查人员应当在抽查任务结束之日起20个工作日内（需要检验、检测、鉴定的除外），按照交通运输部和我市规定路径、格式和其他要求，完成抽查结果信息（式样见附件5）的归集、存档、录入工作，确保信息及时通过“重庆市‘双随机、一公开’监管信息系统”（操作手册见附件6）向社会公示，接受社会监督。

抽查结果信息应当包括被抽查主体名称、被检查主体的统一社会信用代码、抽查类别、抽查事项、抽查依据、抽查结果、抽查时间、抽查机关（机构）、抽查人员等。

第十七条 检查机构应当建立健全市场主体诚信档案、行业黑名单制度和市场退出机制，将随机抽查结果纳入交通信用信息记录范围。

第十八条 检查机构在每年3月、6月、9月、12月份的20日前，将本机构落实”双随机、一公开”工作情况梳理汇总，以表格（式样见附件6）形式报送局法治科，经过汇总后及时报送市交通局；每年11月30日前应当对本机构当年开展”双随机、一公开”的工作措施、做法成效、问题建议及下一步工作安排等进行自查，形成书面报告，连同有关情况汇总表一并报局法治科，经过汇总后及时报送市交通局。

第十九条 对未完成“双随机、一公开”工作任务的，责令整改；对工作敷衍塞责、瞒报、迟报、漏报等行为造成严重后果的，或者违反有关工作纪律的，依法依纪严肃处理。

参与随机抽查的人员应当严格遵守有关法律法规、工作纪律和廉政规定，不得泄露随机抽查相关情况或举报人等相关信息；不得超越检查范围和权限，不得检查与抽查事项无关的物品，不得影响企业的正常生产经营活动；对检查中知悉的被检查对象的国家秘密、商业秘密承担保密责任。

第二十条 各单位应当制定本部门“双随机、一公开”工作计划。各单位将附件2、3、4表在10月30日前交到局法治科。

附件： 1．黔江区交通局随机抽查事项清单（2019年版）

2．检查对象名录库（式样）

3．检查人员名录库（式样）

4．年度抽查工作计划（式样）

5．抽查结果信息表（式样）

6．推行“双随机、一公开”情况统计表

附件1

黔江区交通局系统随机抽查事项清单（2019年版）

注：随机抽查事项包括但不限于清单所列事项，检查机构可结合法律法规规章规定，将有关行政检查事项纳入本机构随机检查事项清单。

附件2

检查对象名录库（式样）

注：各部门对应、对象的主键为重庆市“双随机、一公开”监管信息系统生成。

附件3

检查人员名录库（式样）

附件4

××年度“双随机、一公开”抽查计划表（式样）

附件5

“双随机、一公开”抽查结果信息表（式样）

填表说明：

1． “被检查主体名称”：必填，通过 “重庆市信用信息应用平台”填报时，可先填报被检查主体的统一社会信用代码，系统自动检索被检查主体名称。手动填写主体名称时，应与统一社会信用代码名称一致，不填写简称，如果被检查主体名称存在括号时请使用全角括号。

2． “被检查主体的统一社会信用代码”：必填，填报时应特别注意该项信息的准确完整。

3． “抽查类别”：必填，该项目是指法律、法规、规章对监管事项或监管职责的表述（一般指较为宏观定义，属于抽查分类性质）。

4． “抽查事项”：必填，该项目是指抽查机关在检查过程中实施的具体抽查内容（一般指抽查类别下的具体抽查内容，使抽查工作更具针对性和可操作性）。

5． “抽查依据”：必填，必须引用法律法规规章，且引用法律法规规章应具体到条、款、项、目，不引用行政规范性文件。

6． “抽查结果”：必填，可根据本行业领域规范性要求，对照检查内容及发现的情况填写。抽查结果描述，也可暂时采用抽查合格、不合格等简要表述填写，检查结果不合格的，还应当指出问题以及简要的处理情况，如已现场责令整改、待后续处理等。

7． “抽查时间”：必填；格式为2019－9－21

8． “抽查机关”：使用单位账号通过 “重庆市信用信息应用平台”填报时，系统自动检索录入。

9． “抽查人员”：必填。

附件6

推行“双随机、一公开”情况统计表

（第季度）或（年度）

单位名称（盖章）：填表时间：年月日

联系人：联系电话：

填表说明：

1． 每年第四季度只需报送年度报表。

2．  “已开展抽查次数”一栏，应统计各单位开展抽查的次数，“已检查对象数”应统计检查的对象总数。例如，某单位本季度共计开展随机抽查15次，每次抽取20个，共检查300个，则在“已开展抽查次数”一栏填“15”，在“已检查对象数”一栏填“300”。

3． 各类数据填报完毕后应当统计合计数据。

4． 若无相关事项则在相应栏目填“无”。